证券时报网（www.stcn.com）03月30日讯

证监会对五宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证监会对五宗案件作出行政处罚，包括1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案，1宗内幕交易案，1宗编造传播虚假信息案，1宗短线交易案，1宗私募基金违法违规案，涉及鑫申财富。

证监会：对破坏市场秩序的行为坚决予以打击

证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证监会对违反证券期货法律法规、破坏市场秩序的行为必须坚决予以打击，证监会将继续深化依法全面从严监管，用严格公正的执法为资本市场各项改革保驾护航。

证监会发布证券公司投行业务内控指引

证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证监会正式发布《证券公司投行业务内控指引》，7月1日起实行。

常德鹏指出，该指引共8章103条，一是聚焦投行类业务中的突出矛盾和问题，健全业务制度体系，规范薪酬激励机制；二是突出投行类业务内部控制标准的统一，包括内控流程、工作底稿等；三是完善以项目组和业务部门合规风控为主的防线，督促各方归位尽责；四是强调投行类业务内部控制的有效性，解决走过场问题。

证监会：证券公司需充分发挥守门人作用

证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证券公司需强化责任，充分发挥守门人和融资见证人的作用，为新时代资本市场建设添砖加瓦。

证监会就证券公司股权管理规定公开征求意见

证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证券公司股权管理规定公开征求意见。

主要内容包括，一是进一步分类管理，引导引进优质股东，主要股东、控股股东应该为行业龙头，规定强化了特殊类型主体入主证券公司的门槛；二是穿透式核查，厘清股东背景和资金来源，不得用隐瞒方式规避股东资格审批和监管；三是外部监管与内部管理相结合，对证券公司实现全过程监管，严厉打击擅自变更股票、出逃出资、违规融资担保等行为。

（证券时报网快讯中心）

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