证券时报网（www.stcn.com）12月22日讯

证监会：部分证券中介机构未勤勉尽责 存四类问题

证监会新闻发言人常德鹏22日表示，证监会发布中介机构违法违规情况，自2016年以来证监会对28家证券中介机构作出立案调查，两年来对22家证券中介机构作出行政处罚。

常德鹏介绍，有些从业人员因严重违法违规并顶格处罚，个别中介机构被暂停承接新的业务，这些案件显示，中介机构未勤勉尽责行为，一是不遵守相关业务规则，未编制工作计划，底稿记录不完整，伪造篡改文件资料；二是未保持应有的执业审慎，对明显异常情况未充分关注，对重大舞弊情况未及时发现；三是对重大会计的违规性、法律意见明确性缺乏规范；四是审计评估尽调程序流于形式。

常德鹏表示，证券中介机构要严格履行把关的职责，发挥好看门人作用，下一步证监会将深化依法全面从业监管，推动形成以充分信息披露的体系，促进多层次资本市场稳定健康发展。

证监会对四宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人常德鹏22日表示，证监会对四宗案件作出行政处罚，包括三宗内幕交易案，一宗私募基金违法违规案，涉及华中汇富。

（证券时报网快讯中心）

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