序号

企业名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

备注

1

国元证券股份有限公司淮北淮海路证券营业部

（淮北银）罚字〔2017〕第4号

未按照规定履行客户身份识别义务

对单位处以100000元罚款，对高管人员处以5000元罚款。

中国人民银行淮北市中心支行

2017年12月13日