聚沙母婴资讯证监会对3宗案件行政处罚招商证券-聚沙母婴资讯网

　　经济日报-中国经济网北京12月8日讯今日，证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏在会上表示，证监会近期对3宗案件作出行政处罚，其中包括2宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案。

　　在1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案中，杜长江于2007年9月至2014年6月先后任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。从业期间，杜长江利用其配偶马某某的证券账户进行股票交易，其中作为从业人员违法买卖股票的累积获利38.46万元。此外，还私下接受客户委托买卖相关股票，本人未获得收益。

　　上述行为违反了《证券法》第43条、第145条规定，深圳证监局决定对杜长江证券从业人员违法买卖股票的违法行为，没收违法所得38.46万元，并处以38.46万元的罚款；对其私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，并处以20万元罚款。