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六地证监局对24家券商开27张罚单8类问题被罚最多

证券时报网(www.stcn.com)12月21日讯

据券商中国21日报道,今年证监系统给券商开出的罚单不少。据不完全统计,截至12月21日,从证券公司总部到分公司到营业部层面,再到员工人个层面,今年以来北京、上海、深圳、广东、江苏、浙江六地证监局对违规的个人、营业部、分公司或总部共开出罚单27张,涉及24家证券公司:

中信证券、申万宏源、国泰君安、中信建投、国信证券、招商证券、安信证券、太平洋证券、华福证券、长城证券、中金公司、平安证券、天风证券、宏信证券、东方财富证券、上海证券、方正证券、华融证券、新时代证券、民生证券、华英证券、国联证券、大通证券、东吴证券。

这些罚单中,有的是被罚款、有的要求责令整改或责令增加内部合规检查、也有则被出具警示函。被罚原因大概有以下几类:

1、证券从业人员在职期间,违规买卖股票;

2、证券营业部因合规管理不到位、对客户异常交易监测不到位;

3、证券营业部委托或组织不具备从业资格的人员进行客户招揽、产品销售等业务;

4、证券营业部收取佣金超过公示上线;

5、证券营业部证违反了《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定;

6、证券营业部未及时申请换发《经营证券期货业务许可证》;

7、证券公司对既有的工作流程执行不到位,复核机制不健全,内部控制不完善;

8、证券公司研究报告表述不严谨。

(证券时报网快讯中心)

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